這么多年來，美國科技實(shí)力為何能引領(lǐng)全球？中美之間，最根本的差距在哪里？是什么阻礙了中國的科技創(chuàng)新？政府、教育、科學(xué)界以及全社會(huì)需要做出哪些改變？以下是清華大學(xué)科學(xué)史系主任吳國盛教授的觀點(diǎn)。在當(dāng)下的大轉(zhuǎn)折時(shí)期，他的觀點(diǎn)犀利而又警醒。
中美之間真正的差距是什么？
對(duì)于中美兩國的科技實(shí)力，我認(rèn)為國人應(yīng)該要有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。
現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展，是一個(gè)立體架構(gòu)，包含著三方面：
1. 基礎(chǔ)研究
2. 應(yīng)用研究
3. 面向市場的開發(fā)研究
一個(gè)國家的綜合科技實(shí)力，也是由這三個(gè)方面所決定的。但凡有一項(xiàng)存在短板，那么它的科技實(shí)力就是偏頗的。
二十世紀(jì)三個(gè)偉大的發(fā)現(xiàn)，無線電、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為什么都出現(xiàn)在美國，一個(gè)重要原因就是它的基礎(chǔ)、應(yīng)用以及開發(fā)研究都非常強(qiáng)大。尤其值得一提的是，在基礎(chǔ)研究方面，美國一直保持高度關(guān)注并不惜重金投入。二戰(zhàn)后，美國創(chuàng)辦了國家科學(xué)基金會(huì)（NFS），為其基礎(chǔ)研究提供了源源不斷的資金支持。為什么美國這么重視基礎(chǔ)研究？因?yàn)榛A(chǔ)研究決定了它在原創(chuàng)科學(xué)研究領(lǐng)域的發(fā)展水平，決定了它能誕生多少原始創(chuàng)新，當(dāng)“原始創(chuàng)新”不斷滾雪球壯大，后面的應(yīng)用和開發(fā)研究也會(huì)隨之壯大。如此一來，美國的科技實(shí)力自然會(huì)日益增長。
而中國的短板，恰恰就在于對(duì)基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)學(xué)科缺乏正確的認(rèn)識(shí)。
我們的文化中，缺少對(duì)科學(xué)、真理和創(chuàng)造的支持。整個(gè)近代史和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型中，我們所強(qiáng)調(diào)的科學(xué)，很少單純地是為了追求真理、展現(xiàn)個(gè)人創(chuàng)造力、好奇宇宙的奧秘，大部分強(qiáng)調(diào)的是為了救國救民、為了振興中華、為了一些文化訴求。這就導(dǎo)致我們更多的會(huì)從一種功利角度、實(shí)用角度來看待科學(xué)。
在一些人看來，你搞科學(xué)，要么像陳景潤一樣為國爭光，要么像錢學(xué)森一樣保家衛(wèi)國，要么像袁隆平一樣解決吃飯，什么效果都沒有，那還能叫科學(xué)？所以，我們的科技創(chuàng)新，從骨子里就包含著“應(yīng)用性目的”。
這幾年科技領(lǐng)域的創(chuàng)新尤其如此：像國家看準(zhǔn)的，以國家財(cái)力為支撐的，集中力量辦起來的工程，它們的發(fā)展都是比較明顯的，比如我們的高鐵、航空航天。但如果缺少了基礎(chǔ)研究的部分，我們更多的還是偏向于一些追趕型的科技創(chuàng)新，也就是在別人已有的技術(shù)基礎(chǔ)之上做一些局部突破，反正目標(biāo)在那，不惜代價(jià)，舉國之力，大概怎么都能取得一些成績。
可真正的原始創(chuàng)新是需要想象力的，基礎(chǔ)研究薄弱，我們的原創(chuàng)能力就始終上不來，就好比別人是從頭做起，而你只能拿過來做一些局部上的改進(jìn)，但這是暫時(shí)的、是不可持續(xù)的。
當(dāng)然，在國家一開始的階段，我們需要這種模仿、這種迭代，需要這種“從1到n”的創(chuàng)新。但是今天，中國已經(jīng)成為世界第二大國，我們更需要的是“從0到1”的原始創(chuàng)新。這才是決定一個(gè)國家競爭力的根本。
所以，我認(rèn)為我們與美國的科技差距還是比較大的，唯有從根本上扭轉(zhuǎn)我們對(duì)科學(xué)、對(duì)基礎(chǔ)研究、對(duì)創(chuàng)造性文化的看法，才能真正縮小二者之間的科技差距。當(dāng)然，這個(gè)路途很可能道阻且長。
三個(gè)因素，掣肘了中國的創(chuàng)新能力
從長遠(yuǎn)來看，中華民族要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就必須培育起我們的科學(xué)文化。
在中國文化里，很容易把科學(xué)和技術(shù)相等同。其實(shí)這二者有本質(zhì)的區(qū)別：技術(shù)其實(shí)是一個(gè)重賞之下必有勇夫的事情。而科學(xué)則是含有創(chuàng)造性的，最終是根植于人性自由的維度，沒有自由發(fā)展的個(gè)性，沒有自由的空間，創(chuàng)新和創(chuàng)造就是無本之木，無源之水。這需要教育界、科學(xué)家們，以及全社會(huì)的共同努力。
而其中至少存在三大問題，我覺得也必要和大家闡釋清楚。
一、教育方面
首先是教育方面，在科學(xué)文化的培養(yǎng)上，主要有3大癥結(jié)：
1）當(dāng)下的教育，與創(chuàng)新、創(chuàng)造的思維模式要求相悖
目前這種死記硬背、單純記憶和服從型的教育方式需要加快改革，鄭也夫老師有一句話我覺得講得特別好，他說：“拉磨一年，終生無緣千里馬?！鼻Ю锺R必須在自由遼闊的境地中才能充分發(fā)揮自己的能力，而拉磨的那些驢、騾子從事的是比較單純的簡單勞動(dòng)，現(xiàn)在我們的教育就有這樣一種可怕的趨勢，力圖把孩子們都變成騾子、驢，不讓他們成為千里馬。
鄭老師還有一個(gè)預(yù)言，他說：“凡是在中國接受過初等教育和大學(xué)教育的學(xué)生，將來都不可能成為原創(chuàng)性的科學(xué)家?！北M管這個(gè)說法可能有寫驚悚，但背后折射的問題，我認(rèn)為是非常嚴(yán)重的。我們的教育思想中如果不能極大程度地發(fā)揮少年兒童的個(gè)性，那么中國的科技創(chuàng)新就是沒有根基的。就像我們開玩笑說，從小到大都是讓他聽話，循規(guī)蹈矩，讀到博士了突然讓他創(chuàng)新，他能創(chuàng)新什么，又怎么去創(chuàng)新？
2）不能把學(xué)校當(dāng)作“官場”來辦
現(xiàn)在，我們的書記和校長中，有很多人按照官場那一套系統(tǒng)來辦學(xué)校，這也是一個(gè)大問題。學(xué)校應(yīng)該和文化機(jī)構(gòu)一樣，有一套自己的運(yùn)作邏輯，但我們現(xiàn)在的情況是把文化機(jī)構(gòu)當(dāng)“官場”來辦，比如校長一般都會(huì)有任期，但校長為什么要有任期的限制呢？校長是一個(gè)特有的文化職業(yè)，一個(gè)好校長可以干一輩子，這樣他才能更好的把教育理念持續(xù)地貫徹在學(xué)校的經(jīng)營建設(shè)之中。如果把校長當(dāng)作科級(jí)干部、處級(jí)干部，像訓(xùn)練官員一樣不斷地讓他調(diào)崗、輪崗，學(xué)校怎么可能辦得好，辦得再好也不過就是一個(gè)進(jìn)行流水線生產(chǎn)的工廠。
3）教師的思想不夠開放、明朗
說實(shí)話，教育思想的轉(zhuǎn)變還是比較難的。我們現(xiàn)在的教師隊(duì)伍中，有很多人就是在僵化、守舊的教育思想下培養(yǎng)出來的。盡管社會(huì)上一直在呼吁，但具體執(zhí)行的還是這些老師，他們?nèi)绻粡淖陨砀淖?，這件事就會(huì)一直很難?，F(xiàn)在高教領(lǐng)域向先進(jìn)教育理念看齊做得還是不錯(cuò)的，但初等教育還是比較封閉，死角特別多，像最近暴露出來的體罰、兒童自殺等事件，就反映出了我們初等教育的問題，這還只是冰山一角。
二、科學(xué)家共同體方面
科學(xué)家共同體要呼吁科學(xué)文化，現(xiàn)在有一個(gè)很不好的跡象，就是我們的科學(xué)家共同體內(nèi)部也慢慢養(yǎng)成了準(zhǔn)官僚化的配置。
比如院士成了學(xué)術(shù)資源的主要提供和接受方，成了一個(gè)巨大的利益焦點(diǎn)。這其實(shí)是一個(gè)很大的問題，院士手上的錢用不完，天天想著怎么花錢，而年輕的科學(xué)家找不到錢，沒有錢可用，共同體內(nèi)部需要一些機(jī)制來變革。
當(dāng)然，國家這幾年也在做出改變，像中國自然科學(xué)基金這個(gè)機(jī)構(gòu)做得就不錯(cuò)，它有一整套匿名評(píng)審機(jī)制和同行評(píng)價(jià)制度。國家應(yīng)鼓勵(lì)這樣的自我調(diào)整，而不應(yīng)該不聞不問，甚至是打壓，總之，科學(xué)家共同體內(nèi)部要形成一個(gè)合理的資源分配機(jī)制。
三、社會(huì)層面
社會(huì)上要對(duì)科學(xué)有正確的認(rèn)識(shí)，這個(gè)認(rèn)識(shí)會(huì)在某種意義上滲透在教育和科學(xué)家共同體里。
我認(rèn)為社會(huì)上要有一種正確的風(fēng)氣，不要一窩蜂，好像重視一個(gè)科學(xué)家，某個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)研究就要有重大的突破，如果科學(xué)家失敗了，就覺得這個(gè)人有問題或者怎么樣。過去我們一談創(chuàng)新，就強(qiáng)調(diào)要面向市場、面向科學(xué)前沿，而一個(gè)好的科學(xué)文化還要面向全民，要讓全體公民有科學(xué)意識(shí)，要在社會(huì)上營造一種對(duì)創(chuàng)新的容錯(cuò)和鼓勵(lì)氛圍。
功利主義害了中國的創(chuàng)新！
在當(dāng)下，社會(huì)中廣泛存在的功利主義，對(duì)于創(chuàng)新的氛圍是一種極大的損傷。
從科學(xué)的根本來說，一切創(chuàng)造性的發(fā)現(xiàn)和研究本質(zhì)上都是非功利的。保持一顆超越功利之心才能進(jìn)入創(chuàng)造的狀態(tài)，不能老想著做出來有什么好處，有什么用處——因?yàn)橛泻锰幍氖虑槎际歉鶕?jù)既往的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出來的，而創(chuàng)造性是要打破既往的約束，開拓出新的東西，所以功利心太重了不可能做出非常好的創(chuàng)造性工作。
而這一點(diǎn)也是中國的文化比較欠缺的一部分，我們功利文化的傾向?qū)嵲谔亓恕?/strong>我舉一個(gè)最典型的例子，學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的榮譽(yù)頭銜，其實(shí)就是人為制造的一種科學(xué)界功利系統(tǒng)。一些發(fā)達(dá)國家科學(xué)的發(fā)展中也有榮譽(yù)系統(tǒng)的存在，但它是科學(xué)共同體自發(fā)組織起來的。
打個(gè)比方，西方評(píng)獎(jiǎng)走的不是申報(bào)制度，沒聽說需要哪個(gè)諾獎(jiǎng)得主先填寫一張申請(qǐng)表。而中國的獎(jiǎng)項(xiàng)基本都要事先申報(bào)，是求出來的，在我看來這就是一種人格侮辱，因?yàn)樯陥?bào)本身就把一個(gè)科學(xué)家變成了功名利祿之徒。而且申報(bào)往往還會(huì)造成浮夸的風(fēng)氣，就是自己吹自己，科技界和學(xué)術(shù)界也有很多例子，一些造假的事件不就是這么來的嗎？明知是假的也要吹，吹著吹著自己就當(dāng)真了，最后造成了很惡劣的影響。
另外，我們?cè)谠u(píng)獎(jiǎng)的時(shí)候還要講究地區(qū)平衡、行業(yè)平衡以及人際關(guān)系平衡，長此以往，你獲了獎(jiǎng)大家也不會(huì)認(rèn)為你真的達(dá)到某個(gè)水平，而是歸為平衡的結(jié)果。這里面往往還存在一些訣竅，以至于有些人就專門玩起了這種獎(jiǎng)，比如相互串通，這次你評(píng)我，下次我評(píng)你，完全起不到什么激勵(lì)的作用了。顯然，對(duì)于科學(xué)界的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制本身就是一個(gè)很大的問題，如果這個(gè)獎(jiǎng)不是超功利之心頒發(fā)出來的，而是平衡出來的，不是你憑真才實(shí)學(xué)得來的，而是單位幫你跑來的，那這個(gè)獎(jiǎng)還有什么意思，它只能代表功利意義，而非榮譽(yù)意義。
所以一有機(jī)會(huì)我就講，我說評(píng)獎(jiǎng)這個(gè)過程能不能不要讓人申報(bào)，這一申報(bào)就變了味，我們可以讓專家來提名，然后內(nèi)部討論，慢慢地讓這個(gè)獎(jiǎng)形成口碑。像民間辦的“未來科學(xué)大獎(jiǎng)”就沒有申報(bào)這一說，由同行專家提名，然后專家委員會(huì)進(jìn)行評(píng)選，這樣的獎(jiǎng)才是一個(gè)巨大的榮譽(yù)。
而現(xiàn)實(shí)卻是，明知很多國家獎(jiǎng)是平衡出來的結(jié)果，我們?cè)趯W(xué)科評(píng)估和高校排名時(shí)往往還只認(rèn)國家獎(jiǎng)，這不是進(jìn)一步強(qiáng)化了功利的目的了嗎？你做科學(xué)不是為了追求真理，你獲得榮譽(yù)也不是因?yàn)槿藗冋J(rèn)識(shí)到了你的真理而向你由衷的致謝，當(dāng)科學(xué)研究變成一個(gè)賺錢的生意時(shí)，民族還能有什么希望。
所以，要想真正營造出創(chuàng)新的氛圍，就必須要在獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與懲罰機(jī)制上下功夫，讓吹牛造假的代價(jià)遠(yuǎn)高于他的潛在收益，把獎(jiǎng)金和榮譽(yù)給到真正熱愛科學(xué)追求真理的人手中。當(dāng)然，最根本的還是要培育起人們對(duì)真理的熱愛，對(duì)宇宙奧秘的好奇，這才是驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新的源頭所在。否則，即便某些東西暫時(shí)做的還不錯(cuò)，但從長遠(yuǎn)和整體來看，最終還是會(huì)落后的，甚至連翻盤的機(jī)會(huì)都沒有。
中國的創(chuàng)新需要全民的努力
那么，該如何破解這樣一個(gè)科學(xué)文化上的功利主義的難題呢？我認(rèn)為這是一個(gè)系統(tǒng)的事情，好像找不到一個(gè)可以解開所有問題的關(guān)鍵扣子，實(shí)際上更多的是一種對(duì)全民覺醒的呼吁和呼喚。
從大的方面來看，科技創(chuàng)新問題其實(shí)是文化轉(zhuǎn)型中的有機(jī)組成部分，近200年來，中國社會(huì)的轉(zhuǎn)型是從農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向工業(yè)社會(huì)，從保守轉(zhuǎn)向開放，這個(gè)轉(zhuǎn)型是全方位的，但它還沒有完成。而中國社會(huì)的科技創(chuàng)新以及科技制度的建立有賴于整體文化轉(zhuǎn)型的成敗，如果整體上轉(zhuǎn)不過去，科技也不可能單獨(dú)的就轉(zhuǎn)成了，這是沒有過的事情。
從小的方面來說，我們的科學(xué)家、教育界以及每個(gè)個(gè)體都可以在這場轉(zhuǎn)型中，貢獻(xiàn)出自己的一份力量。
第一，科學(xué)家必須要主動(dòng)說話，有意識(shí)地出來討論觀點(diǎn)。如果科學(xué)家都不說話，一些人悶聲發(fā)大財(cái)，一些人憤世嫉俗，這樣肯定不好，很多事情沒有現(xiàn)成的方案，只有讓科學(xué)家多發(fā)言才會(huì)形成比較平衡的態(tài)勢，要鼓勵(lì)科學(xué)家講話。
第二，教育上要放開，國家應(yīng)容許私立教育的大力發(fā)展。談到科學(xué)文化時(shí)，我始終在強(qiáng)調(diào)教育的重要性，教育的影響是長遠(yuǎn)的，在孩子腦神經(jīng)發(fā)育的關(guān)鍵時(shí)期，約束他們的創(chuàng)造力，殺死潛在的可能性，十年二十年之后，很可能會(huì)造成整個(gè)民族智商和創(chuàng)造力的退化。目前來看，我們的公立教育機(jī)構(gòu)比較龐大、慣性很大，也難以輕易轉(zhuǎn)向，這是一個(gè)較大的問題。我們可以把公立教育放在基本部分，讓大家都能夠接受九年義務(wù)教育，然后大力發(fā)展私立教育，以此來推動(dòng)教育思想的轉(zhuǎn)變，如果教育不放開，我們長遠(yuǎn)的科學(xué)創(chuàng)新文化將會(huì)受到巨大的傷害。
第三，無論你的社會(huì)身份是什么，身為一個(gè)中國人，必須要充分理解現(xiàn)代競爭的實(shí)質(zhì)是什么，究竟又意味著什么。有一個(gè)事實(shí)需要講清楚，中國的現(xiàn)代化進(jìn)程是被迫的，不是我們自身文化發(fā)展的結(jié)果，而是被西方文明裹挾進(jìn)來的，所以有些事情會(huì)讓我們感覺很別扭。但我們要理解這個(gè)別扭，清醒地認(rèn)識(shí)到這個(gè)別扭里有哪些東西是我們能夠接受的，哪些東西雖然是我們內(nèi)心不愿意接受卻不得不接受的，哪些東西是我們不能接受的，或者是應(yīng)該加以避免的，這個(gè)事情是很重要的。在這樣一個(gè)大轉(zhuǎn)折時(shí)期，如果沒有一個(gè)對(duì)世界大局、人類文明大局以及中西文化大局的清醒思考和正確認(rèn)知，就很可能迷失在劇烈轉(zhuǎn)型和變革之中。
我想，這也是我們今天談?wù)摽茖W(xué)文化的意義所在。
